Economía
Scotiabank, sancionado por prácticas bursátiles
La CNBV le impuso un cobro de multa de 10 millones 341 mil 400 pesos
CIUDAD DE MÉXICO (04/AGO/2011).- La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) de México sancionó al banco canadiense Scotiabank Inverlat con una multa de 10 millones 341 mil 400 pesos por malas prácticas en asesoría de inversión y venta de valores en su casa de bolsa, informó hoy el organismo.
La CNBV indicó en un comunicado que la institución financiera canadiense "colaboró activamente y con transparencia" en la investigación y ya pagó la multa impuesta por el organismo.
El banco canadiense violó varios artículos de la Ley de Mercado de Valores, pero, según la dependencia, los problemas detectados "no implican fallas generalizadas en la operación" de su casa de bolsa en el país.
En "ciertos casos" Scotiabank no tenía "sistemas o mecanismos que permitieran contar con el respaldo de las instrucciones giradas por sus clientes", y no proporcionaba a estos "la información suficiente" para que tomaran "una adecuada decisión de inversión", explicó la CNBV.
Asimismo, en algunas ocasiones formuló "recomendaciones no acordes al perfil de inversión de los clientes", no contó "con un proceso adecuado de subasta de valores entre sus clientes", e intermedió con un instrumento financiero "no susceptible de ser objeto de negociación en México", agregó.
La dependencia aseguró que Scotiabank "ha venido trabajando en mejorar sus prácticas de venta" para corregir los problemas señalados por las autoridades y asegurar que esas conductas "no se repitan".
De acuerdo con datos de la CNBV, Scotiabank posee la tercera mayor casa de bolsa de México en términos de activos, después de la del banco mexicano Inbursa y el español Santander.
La CNBV indicó en un comunicado que la institución financiera canadiense "colaboró activamente y con transparencia" en la investigación y ya pagó la multa impuesta por el organismo.
El banco canadiense violó varios artículos de la Ley de Mercado de Valores, pero, según la dependencia, los problemas detectados "no implican fallas generalizadas en la operación" de su casa de bolsa en el país.
En "ciertos casos" Scotiabank no tenía "sistemas o mecanismos que permitieran contar con el respaldo de las instrucciones giradas por sus clientes", y no proporcionaba a estos "la información suficiente" para que tomaran "una adecuada decisión de inversión", explicó la CNBV.
Asimismo, en algunas ocasiones formuló "recomendaciones no acordes al perfil de inversión de los clientes", no contó "con un proceso adecuado de subasta de valores entre sus clientes", e intermedió con un instrumento financiero "no susceptible de ser objeto de negociación en México", agregó.
La dependencia aseguró que Scotiabank "ha venido trabajando en mejorar sus prácticas de venta" para corregir los problemas señalados por las autoridades y asegurar que esas conductas "no se repitan".
De acuerdo con datos de la CNBV, Scotiabank posee la tercera mayor casa de bolsa de México en términos de activos, después de la del banco mexicano Inbursa y el español Santander.
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