Citigroup enfrenta investigación regulatoria en Japón

TOKIO, JAPÓN (2/OCT/2011).- Citigroup está siendo investigado por reguladores japoneses por posibles infracciones vinculadas con su  marketing de productos financieros y podría enfrentar su tercera gran investigación en Japón en siete años, dijo una fuente con  conocimiento del tema.

La Agencia de Servicios Financieros de Japón está indagando si Citigroup
no ofreció explicaciones suficientes a los clientes por las inversiones de confianza, que son similares a los fondos mutuos en Estados Unidos, y otros productos financieros,  dijo la fuente.

El regulador también está indagando si los controles contra el lavado de dinero eran suficientes, tras acciones penales en los  últimos años por la floja supervisión en esa área, dijo la fuente.

La agencia planea ordenar a Citigroup que reporte sobre su compromiso legal y entonces decidirá si merece ser sancionado.

Entre las posibles sanciones, se podrían suspender operaciones por cierto periodo de tiempo, dijo la fuente.